Corzine争辩说他对钱更了解

2019-07-01 13:11:01 北宫粥辟 26

华盛顿 - Jon Corzine周四对一项指控提出异议,称他知道在MF Global崩溃之前可能转移到欧洲子公司的客户资金。

“我没有指示任何人向MF Global或其任何附属公司提供客户资金,”Corzine告诉众议院小组。 他还说他不知道“在任何贷款或转账中使用客户资金”。

自芝加哥商业交易所集团公司(CME Group Inc.)执行主席特伦斯•达菲(Terrence Duffy)周二宣称他可能已经知道这笔1.75亿美元的转账以来,Corzine首次公开亮相。

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如果属实,Duffy的指责将提高Corzine误导国会关于何时得知客户资金缺失的可能性。

当MF Global申请美国历史上第八大破产案时,大约12亿美元的客户资金消失了。 立法者,监管机构和执法官员正在调查。

像MF Global这样的经纪人通常需要将客户资金与公司资金分开。



Corzine是前民主党参议员和新泽西州州长,他上个月卸任该公司的首席执行官。 他出现在众议院金融服务监督和调查小组委员会面前,这是一个由共和党领导的小组,以侵略性提问着称。

Corzine说Duffy可能错误地提到了MF Global与伦敦摩根大通公司(JPMorgan Chase&Co。)持有的透支账户。 他说,MF Global的员工告诉他,公司的资金不足。

Corzine说,摩根大通后来要求确认所用资金与限制公司可以用客户资金做什么的规则一致。 他表示,他从MF Global员工那里得到了“保证”这笔交易是正确的。

该小组的最高民主党人马萨诸塞州众议员Michael Capuano表示,MF Global利用英国较宽松的金融规则为高风险交易承担额外债务。

“如果你做错了什么,刑事调查人员会发现,我不会,”卡普阿诺告诉科赞。

在之前的两次听证会上,Corzine说他从未告诉任何人“滥用”客户资金。 Corzine作证说,他在破产申请前一天10月30日晚些时候了解到了客户账户的不足。

在Corzine第二次出场后,Duffy周二向参议院小组作证。 CME集团经营MF Global交易的交易所。 它还负责审计MF Global的一些书籍。

根据Duffy的说法,MF Global的一名员工告诉CME审计员,“Corzine先生知道”转移。 达菲说,他将此事提交司法部和商品期货交易委员会。 两家公司都在调查MF Global的失败以及客户资金的消失。

达菲描述的交易不一定是非法的。 例如,MF Global等经纪商可以在某些情况下暂时从客户账户借款 - 以降低自身风险。

但这种情况是一个狭隘的例外。 如果投机交易失去价值,公司就无法使用客户资金向贸易伙伴付款。 即使在借用客户的资金是合法的情况下,公司也必须用安全的,类似现金的投资来代替它,例如美国财政部的担保。

“虽然(经纪人)被允许投资客户资金,但重要的是要注意,如果(经纪人)这样做,客户隔离账户的价值必须始终保持完整,”CFTC总法律顾问Dan Berkovitz说道,在为周四的听证会准备的证词中说。

Berkovitz说,只要钱从客户账户转出,经纪人就必须同时在账户中存入同等价值的东西。

法律专家表示,很难想象这将如何适用于所谓的MF Global交易:对海外子公司的“贷款”。

“他们借钱给谁?” Felix Shipkevich是MF Global等公司的监管律师和专家。 “是母公司向外国子公司贷款,还是他们从客户账户中取钱?”

如果这笔钱来自客户账户,Shipkevich说,贷款可能是非法的。

Duffy可能会被要求详细说明他的指控。 在Corzine离开听证会之后,他在星期二做出了断言。 周四,他将在Corzine有机会作出回应后作证。

Corzine还被问及是否利用他与监管机构的关系来获得MF Global的优势。

Corzine一直是民主党人的主要筹款人。 他是高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的联合主席。在那个职位上,他当时与其他两位高盛高管合作:现任CFTC主席的加里·金斯勒(Gary Gensler)和纽约联邦储备银行(Federal Reserve Bank of New York Ba​​nk)现任总裁威廉·达德利(William Dudley)。

由于他与Corzine的悠久历史,Gensler已经退出调查。 他和达德利都没有安排作证。 来自CFTC和纽约联邦储备银行的顶级律师将出现。

与其他华尔街高管一起,Corzine去年夏天游说Gensler和他的员工反对可能的CFTC规则,这将限制他们的公司如何投资客户的资金。 之后,CFTC推迟到本月早些时候采用该规则。

今年早些时候,美联储允许MF Global加入22家经销商的精英集团,帮助政府出售国库券。 美联储没有对MF Global进行评估,看它是否承担了太大的风险。 相反,美联储官员依赖CFTC和证券交易委员会的监督。

主要交易商的角色赋予MF Global财务实力的印章。 MF Global占据市场专家Janet Tavakoli指出,它给公司带来了竞争优势,并可能降低了借款利息。

“你参与财政部拍卖,能够卖掉它们,当然你也可以赚钱,”塔瓦科利说。

她说,由于美联储没有规范其主要交易商,“他们应该更加谨慎地授予主要交易商的地位。”

鉴于MF Global的规模以及过去与监管机构的冲突,Tavakoli说,“MF Global获得其主要经销商地位是令人费解的。”